上海公共交通卡系统的运营与管理

　　连续两年被列为上海市府实事工程的上海公共交通卡系统是一项横跨多个交通领域的系统工程，该项目汇集了IC卡制造技术、数据库技术、计算机网络技术等现代高新技术领域的最新成果，并成功运用于上海城市公共交通领域。如何管好这个高科技含量的系统，关键是要解决好两个问题：一是要做到计算机技术与城市交通的完美结合，既要发挥出计算机的优势，又要适应城市交通行业自身的特点；二是要处理好集中与灵活的关系，既要便于整个系统的集中统一管理，又要在集中的基础上最大限度地满足不同交通行业的管理要求，体现出最大限度的灵活性和开放性。

　　系统概述

　　上海公共交通卡系统是于1999年12月27日开通并投入试运行的，目前该系统已累计发卡五十万张，建立售卡/充资网点350个，可在本市公交、地铁一、二号线、轮渡、出租等行业的近七千个消费POS机上进行刷卡消费。根据上海城市交通的具体要求，该系统具有一千万张交通卡的存储能力，并且能够在五个小时之内完成六百万笔交易的清算工作，消费POS机的整个刷卡时间不大于300毫秒。该系统力争在三年左右的时间内，建立一个全面覆盖上海公交、地铁、轮渡、轻轨、出租、高速公路等交通行业，并能渗透至相关领域，完善的清算网络，并形成相当的规模。

　　整个系统可分成五个层面：

　　第一层面（中央清算系统）：是指对上海公共交通卡的所有交易进行清算的一级平台，主要功能包括：上海公共交通卡的发行、管理及帐务查询，对各行业消费数据和票务信息进行清算和清分，充资信息的汇总和清算，安全信息的管理，系统基本信息的管理等。

　　第二层面（公交、地铁、轮渡、轻轨、出租分系统结算中心），主要功能包括：对基层消费站的消费数据进行汇总、并上传至清算中心，将清算中心的清算结果清分至各基层站点，本行业基本信息的管理。

　　第三层面（分系统基层站点应用系统），指位于公交、出租停车场，地铁、轻轨车站，轮渡站点，负责对消费终端POS机数据进行采集、汇总的计算机。其主要功能包括：交易数据的采集和汇总，接受分系统结算中心的清算结果，清算数据的查询及统计，站点基本信息的管理。

　　第四层面（消费POS机具），主要功能包括：交通卡合法性的认证，对交通卡进行扣款、产生交易数据等。

　　第五层面（非接触式智能卡），符合ISO/IEC 14443-1 TYPE A标准，卡结构分为16扇区、支持"一卡多用"，安全等级做到"一卡一密"，卡的存储器数据保存期为10年，可改写10万次。

　　另外，上海公共交通卡的预售/充资系统作为与中央清算系统的直连平台，负责对卡的充资、发售、充资数据的上传和充资系统基本信息的管理工作。

　　应用为本

　　按照系统开发的理论，用户需求是明确系统的建设目标和基本要求，即解决"做什么"的问题，而系统开发则是对用户需求的具体实现，即解决"怎么做"的问题。用户需求的好坏直接关系到整个系统的成败。

　　上海公共交通卡系统建设的主要目标紧紧围绕了两个"服务"，一是为广大市民服务，即为乘客提供一种便捷的消费工具；二是为广大交通运营企业服务，提高上海城市交通企业的消费结算服务水平。因此，上海公共交通卡的建设既要立足于上海城市交通的实际情况，又要在原有的的基础上有所突破和提高，要在现代计算机技术和复杂、多变的上海交通行业之间建起一座牢固的桥梁。

　　整个上海公共交通卡的用户需求也是从上海公交、地铁、轮渡等交通行业的实际运营情况出发的，共分两个步骤实施，第一步是详细搜集上海公共交通企业的需求信息，即解决上海公共交通卡系统如何对不同的交通行业进行有效管理的问题，主要包括以下方面的内容：

　　业务方面的内容：包括卡消费相关的经营业务，处理方式，业务量，数据流程，数据统计，安全保密要求等。

　　环境方面的要求：包括用卡的环境及电气、通讯等基本条件状况

　　管理和财务方面的需求：包括所需的信息，管理和财务的报表，人员的配置结构等

　　发展的需求：包括对交通企业未来发展的展望，如优惠措施、业务拓展等

　　第二步是对所搜集信息进行必要的"整合"，即解决如何使不同的交通企业有效地统一于上海公共交通卡的整体管理体系之中的问题，同时又能符合上海城市公共交通行业的管理规范。在这一步，主要落实如下工作：

　　结合ISO/IEC 14443-1 TYPE A等标准，对卡片，机具的主要性能指标进行规范，对于原标准中有些未规定的内容，结合实际运行环境进行必要的补充。使得上海公共交通卡的卡片和机具设计既符合国际标准又适应上海城市交通自身的特点。

　　合理规划数据，区分什么是上海公共交通卡的基本信息，什么是行业的专用信息。在此基础上定义卡片的数据结构（包括基本信息和行业专用信息），消费终端和各交通企业结算中心之间的消息结构，各交通企业结算中心与上海公共交通卡清算中心之间的消息格式等，优化数据结构。

　　预留拓展功能，如卡型预留，优惠措施预留，接口预留等。

　　上海公共交通卡系统的用户需求和基本设计集中体现了两个"统一"，一是卡信息的统一，即上海公共交通卡的结构能满足不同交通行业，不同处理方式的消费、查询、统计及管理的要求；二是交易信息的"统一"，即定义了中央清算系统与各行业结算中心的消息格式，能满足对不同行业对帐和清算的功能要求。换一句话说，只要能对上海公共交通卡的基本信息进行有效的处理，就能利用上海公共交通卡进行消费，只要满足上海公共交通卡的消息格式就能利用目前的系统进行准确的清算，而各分系统的内部，即读卡器、站点系统、分系统之间具有极大的开放性。

　　所以，上海公共交通卡系统从用户需求、设计阶段就深深地将计算机技术熔入上海城市交通的轨道之中，真正做到让整个系统为日常的运营服务，为管理服务，为交通企业的消费结算服务。

　　维护和管理

　　稳定的计算机日常维护体系

　　上海公共交通卡系统的一个显著特点就是设备多，技术含量高，如何实现对众多设备的管理，关键是解决两个问题，一是落实管理的人员，二是制定切实、有效的管理规范。

　　具有行业特色的设备管理体系。

　　由于上海公共交通卡系统在系统设计阶段就紧紧围绕着上海城市交通的实际运行特点，因此上海公共交通卡系统的消费扣款机具也是根据不同行业交通运行的要求而设计制造的，具有鲜明的行业特色。

　　A. 公交行业

　　公交行业的主要设备包括消费POS机，数据采集模块，及数据采集计算机。

　　消费POS机：装载于各种公交车，完成对上海公共交通卡的扣款任务。具有扣款、语音提示、显示等功能。由公交车驾驶员负责日常的操作和管理。每一位驾驶员拥有一张司售卡，用于完成对公交POS机的开机、关机、票价设置，根据司售卡号，系统可统计出每个驾驶员的营收状况。

　　数据采集方式：由于公交车是采用脱机运营的方式，其采集方式可根据各运营公司的实际情况采用红外模块或司售卡的采集方式。红外模块要求设有专门的数据采集人员，而司售卡则由驾驶员负责数据采集。

　　数据采集计算机：由专门的人员进行维护，负责对采集数据的下载工作，并将有关信息传至公交结算中心，同时负责相关数据的统计、分析、查询及报表打印工作。

　　B. 地铁行业

　　地铁行业的主要设备包括进站闸机、出站闸机、票务分析机、车站计算机等。

　　进口闸机：负责对持卡人的上海公共交通卡进行认证，并记录相关进站信息。

　　出站闸机：按票价表的有关规定对卡片进行扣款，并记录出站信息。

　　票务分析机：负责卡片的发售、充资，对卡片交易进行分析，对错误进/出站码的卡片进行更新。由专门人员进行操作，并且操作人员有自己独立的帐号和个人密码。

　　车站计算机：负责对车站所有闸机、票务分析机的监控和管理，负责相关数据的传输和车站基础信息的管理，由专人进行负责。

　　C. 轮渡行业

　　轮渡行业的主要设备包括闸机及轮站计算机，每个轮站可设管理人员一名，负责闸机的开机、关机、监控、消费数据的上传、轮站信息的管理等工作。

　　D. 出租行业

　　出租行业的主要设备包括消费终端和数据采集计算机。

　　消费终端：出租车的消费终端与计价器实现"一体化"，采用司售卡管理的方式，由驾驶员负责开机、关机及消费数据采集工作，并打印发票凭证。

　　数据采集计算机：一般设立在出租公司的停车场及有关车队，由专人管理。负责对数据的下载、汇总、上传、基础信息的管理等工作。

　　票务分析机：负责卡片的发售、充资，对卡片交易进行分析，对错误进/出站码的卡片进行更新。由专门人员进行操作，并且操作人员有自己独立的帐号和个人密码。

　　车站计算机：负责对车站所有闸机、票务分析机的监控和管理，负责相关数据的传输和车站基础信息的管理，由专人进行负责。

　　E. 售卡/充资管理

　　上海公共交通卡的售卡/充资网点目前已遍及公交终点站、地铁车站、出租票务公司、轮渡轮站及银行等处，为了对分布广、数量众多的售卡/充资网点进行集中管理。上海公共交通卡系统采用了操作员卡的管理方式，只有合法的、经过授权和认证的操作员卡和充资设备才允许进行有关操作。

　　严密的计算机后台管理体系

　　与众多的充资和消费终端不同，中央清算系统与各行业的结算中心以"数据"为纽带，通过整理、规范及调整，实现了对大量信息的计算机集中管理。因此，对这些后台的管理是以计算机系统的基本维护为主要依据，实现一种"角色"管理。

　　A. 计算机系统管理

　　设人员一至两名，根据具体的设备配置情况，以UNIX或WINDOW NT操作系统为工具实现对主机设备的管理。承担操作系统的安装，操作系统用户的定义，系统参数的定义，系统的备份，主机网络的配置，磁盘空间的分配，系统性能的调整等工作。

　　B. 数据库管理员

　　设人员一至两名，根据所采购的数据库产品及工具，对数据库进行管理。包括数据库用户的管理，数据库空间的管理，数据库参数的定义，数据库性能的调整，数据库安全的审计，数据库的备份与恢复等。由于上海公共交通卡系统为24小时运行，所以数据库采用联机在线的备份方式，对数据库的管理要求较高。

　　C. 网络管理设人员一至两名，根据所采购的网络设备及软件工具，对网络系统进行全面的管理。包括网络软硬件的安装，网络设备IP地址的分配，局域网的配置与管理，广域网的配置与管理，网络安全管理，网络故障的检测与排除等。

　　D. 应用系统管理员

　　设人员一至两名，全面负责应用程序的管理。包括应用系统文件的安装，应用系统用户的管理，应用系统参数的定义，应用系统基本信息的录入、调整，报表的管理，帐务的调整与管理等。

　　E. 密钥管理员

　　根据上海公共交通卡系统安全管理的重要性，可设密钥管理员一至两人（只在中央清算系统设立）。全面负责对系统消费认证卡、充资卡及发卡母卡的制作。

　　质量保证体系

　　上海公共交通卡系统是立足于计算机管理基础上的一项系统工程，为了确保高质量的系统及产品，系统的测试工作十分重要。为此专门成立了由系统集成人员，产品供应商与最终用户组成的测试小组，并构建了包含所有上海公共交通卡系统所使用软硬件在内的测试平台和测试环境。

　　A. 系统的前馈控制

　　系统的前馈控制包括两部分，一部分为硬件测试（包括卡片，机具等），另一部分为软件测试。

　　硬件测试

　　凡提供给上海公共交通卡系统使用的相关硬件设备，都应符合的相应的国际标准，在进入上海公共交通卡领域之前应由权威部门出具产品测试报告，对于其不足的方面应由系统集成商组织有关单位和人员进行补充测试。凡提供给上海公共交通卡系统的产品，产品供应商应提供产品检验报告和合格证书，确保产品质量。

　　软件测试

　　上海公共交通卡系统所有的软件在投入运行之前，软件设计单位应按照"白盒"测试的要求，提交详细的模块测试报告和分系统测试报告，由测试小组根据用户需求和软件的设计要求，采用"黑盒"测试的方法，制定该软件的验收测试计划，该计划应包括测试的时间，环境，测试的目标，参加人员，测试的具体步骤，应该得到的测试结果等内容，该计划在执行前需得到最终用户及用户指定的监理工程师的认可。测试共包括两个方面，一是实验室测试，二是实际运行环境测试。测试项目应涵盖正常操作测试，异常情况测试和系统边界条件测试等方面的内容。整个测试要严格按照测试计划的步骤进行，并作详细的记录。测试后，由测试小组依据实际情况出具测试报告，对于不合格的方面要提出改进措施，并立即进行整改。只有等到所有的测试结果都合格后，软件才能正式投入使用。

　　B. 反馈控制

　　为了能高质量地运行上海公共交通卡系统，不仅要提高系统软硬件的质量，更要善于处理日常运营过程中出现的各种问题，为此必须建立高效的信息反馈及控制机制。

　　晨会制度

　　为了做到清算工作的及时性和有效性，上海公共交通卡系统建立了晨会制度，晨会为每天召开，由系统集成单位、最终用户及有关软硬件供应商参加，目的是及时反馈前一天系统清算及处理过程中出现的问题，落实处理措施，责任到人。

　　例会制度

　　为每星期召开，由各行业、清算系统、系统集成单位及相关软硬件供应商参加，主要反映各行业、子系统运行过程中出现的一系列问题，措施的落实情况，工程进度，系统拓展方面的问题。

　　反馈信息的处理

　　通过晨会制度，例会制度及其它信息反馈途径，如市场问卷、调查等方式反馈出的问题，关键是要切实落实解决措施。这里有两方面的问题：一是采用何种方法去杜绝这些问题的出现；二是在有效的措施落实以前，如程序修改之前，对这些已出现的问题如何去处理。对于后者，强调的是速度二字，做到一发现问题，立即以最快的速度进行讨论，切实落实各项措施，力争做到"将可能出现的后果减少至最低限度"。对于前者，我们不是孤立地、片面地去看待这些已出现问题，而是组织有关力量，深入问题的实质，真正弄清这些问题出现的来龙去脉。通过对这些系统所反映现象的分析、归纳，先弄清其所然，然后弄清其所以然，最后统一为切实有效的系统改进措施与方法。并通过每月的月报，及时将系统出现的问题，解决措施与解决情况进行反馈，真正做到各项工作井然有序，有条不紊。

　　系统的保障体系

　　上海公共交通卡系统是一个庞大的便民、利民工程，系统的保障工作十分重要。根据上海城市公共交通的实际情况，各产品供应商都设立了24小时保修电话，凡出现问题，基本可在四小时之内将故障排除。同时，各公交运营公司还有一定数量的消费POS备机，缩短了故障恢复时间。

　　帐务管理

　　对上海公共交通卡系统帐务信息及时、正确地清算是整个系统成败的关键。为此，系统建立了"一级对一级"的对帐体系，清算系统将及时将清算信息通过计算机网络反馈至各运营公司。

　　市场营销管理

　　因地制宜，采用多种营销手段

　　上海公共交通卡系统网络覆盖整个上海，其售卡/充资代理网点遍及银行、超市、公交终点站、地铁车站等。因此其营销方式也应根据不同的地理环境和行业管理的特点，因地制宜，采用不同的方法和手段。

　　设备设计的多样性

　　如地铁的售卡/充资机可根据需求与地铁的单程票发售机实现"一体化"，银行充资机可与银行卡进行转帐充资，根据不同的环境要求、可采用不同的设备选型、通讯方式等。

　　营销方式的多样性

　　如海报、广告、宣传资料、网上购卡等，根据不同的情况选择最有效的营销和导购方式。

　　培养经营理念

　　市场是千变万化的，要在充满竞争的市场环境中立于不败之地，除了采用多样的、有效的营销手段之外，更要培养一种企业的经营理念，上海公共交通卡系统的经营理念就是"全心全意为广大市民服务"，"便捷，高效"是系统服务的内涵。它将上海公共交通卡系统不同的营销方式有机的结合在一起，统一的标志、统一的经营理念、统一的企业精神，正是上海公共交通卡系统迎接一切挑战、战胜一切困难的有力武器。

　　上海公共交通卡系统是一项崭新的事业，在该系统的建设和运营管理中，会出现许多新情况、新问题，一方面需要我们不断学习，不断摸索，不断提高自己的业务水平，另一方面也要引入"综合管理"理念，需要业务、技术、财务等部门的密切配合，培养"团队清神"。一流的系统需要一流的队伍建设，只有每一个员工都发挥自己的特长，发挥自己的主观能动性，才能做到真正能驾驭系统，管理系统。